По информации ЦБ России отток капитала из России в 2011 году может достигнуть астрономической цифры в 73,6 млрд. долларов. При этом первоначальный и даже впоследствии скорректированный прогноз не поднимался выше планки в 36 млрд. Очевидно, что меры, предпринятые российским правительством по валютному регулированию, в этом году не принесли сколько-нибудь значимых результатов. 

Очевидно, что любые меры валютного контроля непосредственно сказываются на внешнеторговой деятельности и затрагивают каждого участника ВЭД. 

А ведь на повестке дня стоят предвыборные траты, такие как повышение жалованья полицейским и увеличении военных пенсий. Очевидно, что руководству страны придется предпринимать очередные меры по перегораживанию валютных рек. 

Если окинуть взглядом историю человечества, то становится очевидным, что система валютного регулирования существовала издавна и продолжает существовать в современном мире. 

Суть государственного валютного контроля заключается в трех целях:

- Он помогает выравнивать платежный баланс;

- Посредством валютного контроля поддерживается курс национальной валюты;

- Государство получает возможность концентрировать валютные ресурсы и решать тактические и стратегические задачи.
 

Предпосылки валютного регулирования зародились еще в Древнем Мире. Чеканка золотых монет и переплавка захваченного золота в национальные монеты представляла собой не что иное, как увеличение конвертируемого запаса страны. 

Продолжением идеи национального стяжательства стала философия меркантилизма, которой стали следовать развитые страны Европы в XV-XVII веках. Одной из основных черт этого течения стало накопление денежного богатства крепкой государственной властью. 

Не всегда целью валютных ограничении являются национальные экономики. Зачастую валютные ограничения могут применяться против других стран и принимать вид валютной блокады или войны. 

Так, в 1956 году американские, английские и французские правительства в ответ на блокаду Суэцкого канала заморозили египетские валютные счета. 

В 1971 году американцы заблокировали все валютные счета Чили, обидевшись на приход к власти Правительства Народного единства Сальвадора Альенде. 

В 1979 аналогичная участь постигла и 12 млрд. долларов, принадлежащих Ирану. Причина – захват американских заложников в Тегеране. 

В 1982 году вооруженный конфликт за Фолклендские острова привел к взаимной заморозке валютных счетов Аргентины и Великобритании. 

Совсем недавно, весной 2011 года такой же трюк был повторен в отношении суверенных ливийских счетов. Причем это была не первая валютная блокада Ливии. Причиной первого приостановления движения по счетам в 1986 году было подозрение на причастность к террористической деятельности. При этом как в первом, так и в 2011 году до конца не ясно, принадлежали ли эти деньги самому Каддафи, его семье, или были просто аналогом российского стабилизационного фонда. Не ясна и точная сумма замороженных средств. Есть подозрение, что в сложившемся бардаке победившие повстанцы могут и не досчитаться пары десятков миллиардов по банальной причине утраты документов. 

Кроме внешних ограничений меры валютного регулирования могут быть направлены и на внутренний рынок. Основные действия правительств, предпринимаемые в этой сфере, выглядят следующим образом:

- Все валютные операции переводятся либо в специально уполномоченные, либо в центральные национальные банки;

- На валютные операции вводится лицензирование. Любая покупка иностранной валюты возможна только после получения предварительного разрешения;

- Полностью или частично блокируются операции по валютным счетам;

- Ограничивается конвертируемость национальной валюты, вводятся множественные валютные курсы, валютные счета могут разделяться по специализации. 

По сферам применения валютные ограничения можно разделить на: -текущие – применяемые в отношении торговых операций, -финансовые – создающие правила для движения прибылей, перемещения кредитов и капиталов. 

Может различаться и объект применения валютных ограничений. Так с 1934 по 1974 год в Соединенных Штатах физическим и юридическим лицам запрещались любые операции с золотом. Аналогичная практика применялась и в Западной Европе. 

Если объектом валютных ограничений является именно валюта- то государство может вводить правила ее обращения. С 1974 по 1980 год в Швейцарии существовали ограничения на продажу валюты нерезидентам, а совсем недавно эта страна, славящаяся своим развитым банковским сектором, ввела фиксированный курс иностранной валюты, привязанный к евро. 

Несмотря на пропаганду либеральной модели неразумное и несвоевременное снятие валютных ограничений может отрицательно повлиять на национальную экономику. 

Отмененные в 1968 году во Франции валютные ограничения спровоцировали бегство из страны 15 млрд. франков. После такого эффекта валютные ограничения пришлось вводить вновь, и отток капитала резко сократился. 

Вообще началом массового применения валютных ограничений стала Вторая мировая война. Её окончание частично ослабило валютный контроль только в Швейцарии и Северной Америке. 

Причиной отмены валютных ограничений в США стала вновь созданная Бреттон-Вудская система, давшая американскому доллару роль мировой резервной валюты. Созданный также с активным участием США Международный валютный фонд (МВФ) активно лоббирует либерализацию валютного контроля, особенно в развивающихся странах. Не устояли перед американским прессингом латиноамериканские страны, но Япония и Западная Европа активно противодействовали снятию валютных ограничений. Полная конвертируемость европейских валют была достигнута только в 1992 году. Еще в 1972 Великобритания вводила валютные ограничения, целью которых было удержание капитала в стране, которое было спровоцировано введением плавающего курса национальной валюты. 

Япония отменила жесткие валютные ограничения, существовавшие весь послевоенный период только в 1980 году, при этом такое послабление коснулось только текущих операций. Валютные сделки на рынке капиталов по-прежнему требовали разрешения Минфина страны. 

Интересным методом валютного контроля стало введение множественных валютных курсов. До середины 60-х годов Турция практиковала стимулирование национальной экономики разными курсами лиры. Так при покупке импортных товаров коммерсантам приходилось выкладывать 9 лир за 1 доллар, а вот при экспорте меди доллар обходился в 4,9 лиры, а при вывозе орехов и изюма 5,6 лиры за доллар. 

Практика множественных валютных курсов сохраняется до настоящего времени в ряде развивающихся экономик, вопреки рекомендациям МВФ. 

В принципе, даже Устав МВФ предусматривает возможность национальным правительствам вводить валютные ограничения в случае нестабильного положения экономики. 

Цитадель либеральной демократии – Соединенные Штаты также не избежали применения мер валютного ограничения и валютного контроля. 

В 1963 году в США был введен «уравнительный» налог, предусматривающий выравнивание величины доходов от вложений в иностранные и в американские ценные бумаги. В период 1968-1974гг. в Америке существовал контроль за вывозом любых форм капитала. 

С этого года на второе место по объему экономики в мире вышел Китай. Несмотря на эффективность страны, валютные ограничения в КНР все же присутствуют, что стало причиной постоянных претензий к Китаю со стороны США. Ограничения в Поднебесной имеются и на бытовом уровне. Выплата зарплаты в иностранной валюте может происходить только после предоставления трудовых соглашений на английском языке. Перевод валюты частным лицом за рубеж требует еще больше бумаг: разрешения на работу, трудового договора и рабочей визы. 

В 2007г. в Китае вступила в действие «Инструкция по управлению валютными средствами физических лиц». Ее положения предусматривают ограничения распоряжения суммами в иностранной валюте. Максимальный размер оборота в год – 50 тыс.долларов США. 

В случае превышения размеров оборота банк затребует разрешение, получаемое в Управлении по валютному контролю на основании контрактов, договоров и инвойсов. Все жители КНР, в том числе и проживающие там иностранцы обязаны конвертировать в юани все суммы, превышающие 50 тыс. долларов США. Ограничен и оборот наличной валюты. Ежедневный объем снимаемых долларов не может превышать 10 тысяч. 

Открытие валютных счетов юридическими лицами в КНР возможно только после получения лицензии на проведение экспортно-импортных операций. 

Также как и в России компании обязаны подтверждать в банках целевое использование валютных средств. При этом максимальный срок предоставления подтверждающего документа (таможенной декларации) не превышает 90 дней. 

Финансовые валютные операции в Китае, в отличие от торговых и текущих контролируются с максимальной строгостью. Любому валютному переводу за рубеж, имеющему цель оплаты ценных бумаг, инвестиций или получению валютных займов и кредитов предшествует процедура получения разрешения в органе валютного контроля. 

Интересный подход к контролю за оттоком капитала показали белорусские власти. Любой перевод денежных средств в оффшоры по распоряжению руководства страны облагается 15% налогом. 

Несмотря на то, что США постоянно критикуют «батьку» за якобы тоталитаризм и несвободу, сами они предпринимают практически такие же шаги по предотвращению бегства капитала. Так, с недавнего времени любой перевод денежных средств в банки, не раскрывающие сведения о владельцах счетов и движения денег по счетам также облагается в Америке дополнительным налогом. 

Предысторией такого решения стала эпическая битва американских властей со швейцарскими банками. Напомним, что США добилось от Швейцарии отказаться от ее «марки» - банковской тайны и выдать информацию о вкладах американских граждан. 

Не отставала в деле возвращения денег на историческую родину и Германия. Купленный в 2008 году за 4,5 миллионов евро у сотрудника лихтенштейнского банка «LGT» диск со сведениями о немцах, хранящих деньги за пределами Фатерланда, окупился сторицей. Только уголовных дел было возбуждено более 700, а общая сумма взысканных неуплаченных налогов с выведенных за рубеж денег составила 200 млн. евро. В сети попался даже главный почтмейстер Германии, утаивший 1 миллион. Кроме того, в качестве отступных за прекращение преследования по обвинению в пособничестве, владельцы и сотрудники банка «LGT» выплатили Германии около 50 миллионов евро. А в 2010 году правительство немецкой земли Северный Рейн – Вестфалия решило приобрести аналогичную информацию у сотрудника швейцарского банка. 

Косвенным признаком наличия валютных ограничений служит и сохраняющееся в Евросоюзе правило о декларировании ввоза и вывоза наличных средств в сумме, превышающей эквивалент 10 тысяч евро. Как не крути, а контролировать перемещение денежных средств на расчетных банковских счетах все же легче, чем отслеживать чемоданы с наличными. 

Таким образом, политика меркантилизма, зародившаяся еще раньше, чем появились паровозы, продолжает существовать и во времена полетов в космос. 

Валютные ограничения и валютный контроль – это то, чем занимаются практически все страны мира. Развивающимся же странам, в силу специфики своей еще неокрепшей экономики практически не остается другого пути, как декларирую приверженность либеральным принципам МВФ, проводить жесткую административную политику, направленную на предотвращение оттока капитала. И дело естественно не в мифической «инвестиционной привлекательности». Пример США и стран Западной Европы показывает нам, что никакой, даже самый расчудесный инвестиционный климат, правовое государство и либеральная экономика не сравниться для капитала с оффшорными зонами, предлагающими практически полное отсутствие налогообложения. 

В следующей статье мы попробуем рассмотреть политику валютного контроля в России, меры, предпринятые в этой сфере за последнее время и вероятные тенденции её развития.